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州科技知识产权局
 
 
 
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索 引 号:008910404/2017-00177 主题分类:文件\ 发布机构:州科技知识产权局
发布日期:2017-12-14 文    号:阿州科知[2017]79号 关 键 词:计划管理
 
关于报请审议《阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案》(送审稿)的请示
  州人民政府:

  根据《中共阿坝州委全面深化改革领导小组办公室关于对出台半年以上的专项方案开展自评的通知》要求,州科技知识产权局认真梳理2017年度对标改革方案和自主改革方案的目标任务,起草了《阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案》(征求意见稿),经广泛征求意见并多次修改完善后,报送国有企业和科技体制改革专项小组工作会议审议通过(阿州国企科技改〔2017〕20号),现将该方案的送审稿报请州政府审议。

  附件:1.阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案(送审稿)

  2.阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案(送审稿)起草说明

  3.阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案征求意见汇总表

  阿坝州科学技术和知识产权局

  2017年12月14日

  (联系人:肖久芝,联系电话:2821707)

  附件1

  阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案

  (送审稿)

  为进一步完善州级财政科技计划管理,形成充满活力的科技管理和运行机制,按照《四川省人民政府关于印发四川省深化省级财政科技计划管理改革方案的通知》(川府发〔2017〕5号)精神,结合阿坝实际,特制定本管理方案。

  一、总体要求

  为推进州级财政科技计划管理改革,强化顶层设计,建立健全我州科技计划管理体系,加快建立适应科技创新规律、统筹协调、职责清晰、科学规范、公开透明、监管有力的科研项目和资金管理机制,改革和创新科研经费使用和管理方式,使有限的科研项目和资金配置更加聚焦我州经济社会发展重大需求,加快推进我州三区一中心建设。

  二、重点任务

  (一)构建布局合理、定位清晰、符合科技创新规律的科技计划体系。

  1.应用技术研究与开发计划。聚焦全州产业发展和公益民生等重点领域的技术需求,着力解决制约产业创新、民生改善与社会进步的技术问题,开展核心技术、关键共性技术和以企业为主体的产学研重大技术协同攻关,形成行业领先关键技术、先进工艺、创新产品和自主知识产权,实现主导产业转型升级、新兴产业加快培育和壮大。

  2.科技成果转移转化计划。加速推动科技含量高、市场前景好、能促进我州优势主导产业和战略性新兴产业做大做强的科技成果转化和落地。通过实施一批重大成果转化项目,促进科技成果商品化、资本化、产业化。

  3.科技型中小企业技术创新计划。重点培育一批具有地方特色的科技型中小企业,引导科技型中小企业开展技术创新活动,促进科技成果转化,加快先进适用技术的引进、示范和产业化进程,为促进全州经济健康、稳定、快速发展等起到积极的作用。

  4. 科技条件能力建设和技术推广示范专项计划。推动科技系统、科研院所以及大中专院校和科技型企业条件能力建设,重点支持科技企业孵化平台、科研机构(重点实验室、企业技术中心、产业技术研究院)、创新服务机构、创新基地(平台)等的建设和能力提升,促进科技资源开放共享,提升科技创新的条件保障能力和产业化服务能力。

  (二)完善科研项目分类评价及资助机制。

  5.应用技术研究与开发项目。根据关键技术、核心技术和共性技术的创新与集成水平、自主知识产权、推广应用前景、经济效益及社会效益等情况进行评价,分类支持工业、农业的产业发展和社会民生科技创新重点研发项目。以竞争立项、财政资金引导方式支持。

  6.科技成果转移转化项目。引导企业吸纳高校、科研院所等多渠道的科研成果并实现转化,支持科技成果相关的信息服务、产业服务、融资服务及转化平台建设。重点支持新材料、装备制造、节能环保、优质农畜产品、特色水果、生物医药、旅游产品、电子信息、民生科技等领域具有核心竞争力的成果转化和产业化项目,支持获奖科技成果、转移落地成果、取得明显效益的重大科技成果转化和推广示范。以竞争立项、财政资金引导、事前资助方式给予支持。

  7. 科技型中小企业技术创新项目。支持高新技术企业、科技型企业、知识产权试点示范企业和孵化器入孵企业的技术创新活动,支持通过自主研发获得的新产品、新工艺、新材料、新系统等技术成果。采取竞争立项、财政资金引导、事后补助的支持方式。

  8. 科技条件能力建设和技术推广示范项目。支持科技系统自身条件能力建设;支持科研院所、大中专院校、高新技术企业以及科技型企业建立各类孵化载体、重点实验室和技术中心等;支持科技示范推广活动的新技术新品种引进、试验示范推广和科技培训等。根据工作需要、科研基础、研究水平、科研创新潜力、发展前景等要素情况,择优选择、无偿资助的方式支持。

  (三)建立职责规范、公开透明的项目管理决策机制。

  9.改革项目指南制定和发布机制。根据州委、州政府重大工作部署以及年度科技工作目标任务,编制项目指南。建立由产学研多方参与的项目指南论证机制,扩大项目指南编制参与范围。明确科技研发项目的支持方向和范围,项目数量及经费支持方式,申报金额、申报条件、申报材料以及其他相关申报要求。项目征集时间原则上不少于30天。

  10.完善项目评审机制。根据不同科技计划创新活动特点,分类制定科学合理、定性与定量相结合的评审指标体系。完善专家库建设,与科技厅专家库对接共享。规范评审专家行为,建立评审专家回避制度、承诺制度、信用记录制度,提高项目评审质量。完善评审方式,竞争性项目评审以网络评审为主,重大项目在网络评审的基础上可采取二次评审、答辩、现场考察、组织委托等方式。客观、公平、科学地评审项目。优化项目预算评审,建立完善的项目预算动态调整备案机制。

  11.规范项目立项决策程序。建立公开透明、公平竞争的项目遴选机制。在评审、论证的基础上,按一定比例择优建立项目备选库。集体讨论、民主决策推荐确定立项项目。实行过程痕迹管理,做到“可查询、可追溯”。

  12.强化项目实施过程管理。规范项目任务合同书签订,建立项目实施重大事项报告制度,完善项目动态调整机制,规范项目调整程序和各方工作职责。加强项目中期检查或绩效评估,对项目实施要加强督导,对存在的违规行为要限期整改、终止实施、收回财政资金。

  13.加强项目验收和结题审查。项目完成后,项目承担单位应当及时作好总结,按时按要求提交验收申请。对到期不申请验收和验收不合格的项目,其项目负责人和承担单位将列入不良科研信用记录。

  14.强化项目实施过程管理主体责任。项目承担单位履行项目实施法人主体责任,负责项目实施的具体管理,对项目经费进行独立核算,对项目完成及实施效果负责。

  (四)改进州级财政科研项目资金管理。

  15.简化预算编制,下放预算调剂权限。根据科研活动规律和特点,改进预算编制方法,下放预算调剂权限,在项目总预算不变的情况下,将直接费用中的材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费及其他支出预算调剂权下放给项目承担单位。简化预算编制科目,合并会议费、差旅费、科技合作和交流费科目,由科研人员结合需要统筹安排使用,其中不超过直接费用10%的,不提供预算测算依据。

  16.提高间接费用比重,加大绩效激励力度。州级财政科技计划中实行公开竞争方式的研发类项目,均要求设立间接费用,其额度为不超过直接费用扣除设备购置费后余额的一定比例,即余额在50万元(含)以下的为25%,50万元以上的为20%,软科学类和软件开发类项目不超过科研项目专项经费总额的50%。加大对科研人员的激励,取消绩效支出比例限制。

  17.明确劳务费开支范围,不设比例限制。参与项目研究的研究生、博士后、访问学者、项目聘用的研究人员、科研辅助人员等均可开支劳务性费用。要求据实编制,其开支标准参照当地同行业平均工资水平,并根据其在项目研究中承担的工作任务予以确定。

  18.改进结转结余资金留用处理方式。项目实施期间,资金可结转下一年度继续使用。项目完成通过验收后,结余资金留归项目承担单位使用,2年后未使用完的,按规定收回。

  19.改进州属高等学校、科研院所教学科研人员差旅费、会议费管理。州属高等学校、科研院所可根据实际需要,按照实事求是、精简高效、厉行节约的原则,研究制定相应的管理办法。

  20.改进州属高等学校、科研院所政府采购管理。州属高等学校和科研院所可自行采购科研仪器设备,自行选择科研仪器设备评审专家。财政局要简化政府采购项目预算调剂和变更政府采购方式审批流程。

  (五)建立健全科技项目管理信息系统。

  21.建立科技项目平台管理系统。建立项目申报管理、立项管理、中期管理、验收管理、专家库管理平台系统,实现全程监控。

  22.提高科技项目统计信息化水平。加强科技统计工作,在科技项目平台管理系统中设置科技统计功能,及时查询科技项目申报信息等。

  (六)加强科技计划管理相关配套制度建设。

  23.修改完善相关项目管理办法和经费管理办法。按照《四川省促进科技成果转化条例》和《阿坝州促进科技成果转移转化行动方案(2016-2020年)》,修订完善《阿坝藏族羌族自治州科技成果转化项目管理办法》。

  24.全面实行信息公开。除涉密及法律法规另有规定外,按规定向社会公开科研项目的立项信息、验收结果和资金安排等信息,接受社会监督。

  25.积极探索科研信用管理制度。对项目承担单位和科研人员、评估评审专家、中介机构、科技主管部门及项目管理人员等项目参与主体,逐步建立覆盖指南编制、项目申请、评估评审、立项、执行、验收全过程的科研信用记录制度。将严重不良信用记录者记入“黑名单”,阶段性或永久取消其申请州级财政资助项目或参与项目管理的资格。

  26.逐步完善绩效考评与监督制度。建立科技计划绩效评价制度,组织评估评价和监督检查。建立监督制度,对科技计划、项目、资金的管理和执行情况开展检查、督导和问责,提高财政科技资金使用效益。

  三、实施进度

  2017年,深入推进科技计划管理改革,改革形成新的管理机制和经费资助机制,完成科技计划和资金管理制度、相关配套办法制定。

  2018年,完善管理制度,营造良好的科技创新环境。

  四、工作要求

  科技计划管理改革意义重大,要高度重视、精心组织。逐步建立健全科研财务助理制度,为科研人员提供专业化服务。项目承担单位要制定或修订科研项目资金内部管理办法和报销规定。各级科技和财政主管部门发挥好统筹协调作用,加强沟通协商,建立职责明确、分工负责的协同工作机制。实施过程中要加强对政策措施落实情况的跟踪、督促检查及结果共享。

  附件2

  《阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案》(送审稿)起草说明

  一、起草背景

  为深化科技计划管理改革,构建科学合理的科技计划管理体系和规范高效的科技计划管理运行机制,按照国家和省的要求,结合实际,州科技知识产权局起草了《关于<阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案>》(以下简称“州级管理改革方案”),采取书面通知形式,广泛征求了县市科技管理部门、高校、科研院所的意见建议,并进行多次修改,形成此稿。

  二、起草依据

  《中共四川省委关于全面创新改革驱动转型发展的决定》(川委发〔2015〕21号)、《四川省人民政府关于印发四川省深化省级财政科技计划管理改革方案的通知》(川府发〔2017〕5号)、《关于进一步完善省级财政科研项目资金管理等政策的实施意见》(川委办〔2017〕2号)。

  三、主要内容

  省、州科技计划管理改革方案,体系和架构基本相同,都是四个部分,即总体要求、重点任务、实施进度、工作要求。两个方案对比,内容有较多差异的是“总体要求和重点任务”两大部分。

  (一)“总体要求”部分:省、州方案内容基本一致,都包括总体思路、改革目标、基本原则,都是要通过深化改革,建立符合科技创新规律的科技计划体系,形成规范有序、公开透明、监管有力的科研项目和资金管理机制。对比差异,全省是立足于推动全面创新改革驱动转型发展、建设经济强省,阿坝州则强调全面创新改革驱动转型发展的同时,更要立足于加快推进我州三区一中心建设和服务于我州经济社会发展重大需求,提法变化在《送审稿》第3页用下划线进行了标注。

  (二)“重点任务”部分:省、州科技计划管理改革方案,都是为了构建布局合理、定位清晰、符合科技创新规律的科技计划体系,完善科研项目分类评价及资助机制,建立职责规范、公开透明的项目管理决策机制,改进财政科研项目资金管理,建立统一完善的科技管理信息系统,加强科技计划管理相关配套制度建设等,不断深化科技计划管理改革。

  对比差异:

  第一,科技计划管理体系主体类别不同。省的计划类别主要有四大类即“应用基础研究计划、重点研发计划(重大科技专项)、科技成果转移转化引导计划、科技创新基地(平台)和人才计划”,阿坝州的计划类别主要有四类即“应用技术研究与开发计划、科技成果转移转化计划、科技型中小企业技术创新计划、科技条件能力建设和技术推广示范专项计划”。计划种类都是四类,但阿坝州结合州内实际设立了科技型中小企业创新计划和科技条件能力建设和技术推广示范专项计划。变化在《送审稿》第4页用下划线进行了标注。

  第二,科技计划体系中每个类别涵盖的内容和细化的小项分类有所不同。省的计划体系分类更多更细,分类评价要求更高更具体。如:省的“重点研发计划”包含了“重大科技专项”,“科技成果转移转化引导计划”还包含了“创新产品培育及重点新产品类、科技金融风险补偿、科技服务业建设项目”等类别,“科技创新基地(平台)和人才计划”细分了“研发类、产业化类、服务类基地“平台””,还细分了“杰出青年科技人才和创新团队、创业领军人才、青年大学生苗子工程”,州的计划体系类别更少,分类没有那么细化。

  第三,计划项目重点支持方向上结合阿坝实际进行了细化。在《送审稿》第4、5页用下划线进行了标注。对应用技术研究与开发项目、科技成果转移转化项目、科技型中小企业技术创新项目和科技条件能力建设和技术推广示范项目重点支持方向均进行了细化。

  第四,项目征集时间天数有所不同。省、州科技计划项目指南公开发布和项目征集时间有差异,省、州分别是50天和30天。在《送审稿》第6页用下划线进行了标注。

  第五,“间接费用提取比例”有差异。改进财政科研项目资金管理方面,“间接费用提取比例”有差异,全省的提取比列是500万元以下的部分为20%,500万元至1000万元的部分为15%,1000万元以上的部分为13%,软科学类和软件开发类项目可提高到不超过科研项目专项经费总额的40%。阿坝州由于项目经费额度都比较小,因此提高了“间接费用”计提比例,即50万元(含)以下的为25%,50万元以上的为20%,软科学类和软件开发类项目不超过科研项目专项经费总额的50%。在《送审稿》第7页用下划线进行了标注。

  第六,科技计划管理相关配套制度建设有差异。这是结合阿坝州实际,提法上有不同。在《送审稿》第8页用下划线进行了标注。

  第七,工作要求有差异。增加了“创新服务,完善项目单位内部管理”要求,理由是深化改革,项目承担单位也应有相应责任。在《送审稿》第9页用下划线进行了标注。

  四、修改意见处理情况

  采取书面通知形式征求了十三县市科技知识产权局、州级有关部门、大专院校、科研院所共30个单位的意见建议。27个单位无修改意见,3个单位提出修改意见建议4条,采纳了1条,3条未采纳(具体情况见征求意见建议汇总表)。

  附件3

  《阿坝州深化州级财政科技计划管理改革方案》征求意见汇总表

  
单 位 意 见 建 议 是否采纳 未采纳的原因说明


  财

  政

  局
16.提高间接费用比重,加大绩效激励力度。州级财政科技计划中实行公开竞争方式的研发类项目,均要求设立间接费用,其额度为不超过直接费用扣除设备购置费后余额的一定比例,即余额在50万元(含)以下的为30%,50万元以上的为20%,软科学类和软件开发类项目不超过科研项目专项经费总额的60%。加大对科研人员的激励,取消绩效支出比例限制。

  建议修改为:16.提高间接费用比重,加大绩效激励力度。州级财政科技计划中实行公开竞争方式的研发类项目,均要求设立间接费用,其额度为不超过直接费用扣除设备购置费后余额的一定比例,即余额在50万元(含)以下的为25%,50万元以上的为20%,软科学类和软件开发类项目不超过科研项目专项经费总额的50%。加大对科研人员的激励,取消绩效支出比例限制。


  以

  采

  纳
 
若尔盖县科技知识产权局 一、对该实施意见第6页-“加强项目验收和结题审查”,提出以下建议:立项项目电脑智能登记,设置提醒系统(项目结题日),对到期待验收项目执行申验列排工期制度,由上至下按期批量计划性有序提上申验项目清单,并对项目单位给出验收预期。建议原因:项目执行单位对结题日普遍存在“无视”现象。

  二、产学研项目中,涉及院校资金,在执行项目时,存在资金管理制度差异(即财政见票拨款,院校见钱开票问题)。建议:在项目资金管理办法中(涉及产学研项目)明确资金(院校),一次性金额拨付给项目承担单位,并由承担单位一次性支付给院校,按报账制支付予承担项目专家,并组织专卷资料在结题时报项目承担单位与科技归口部门。


  有

  采

  纳
第一条建议的内容在本改革方案“21.建立科技项目平台管理系统“里面已经予以考虑。第二条建议内容在之前的科研项目管理办法中已经明确,不需重复强调。

  
阿坝师范学院 16.提高间接费用比重,加大绩效激励力度。根据川委办〔2017〕2号文精神,建议将“余额在50万元(含)以下的为25%,50万元以上的为20%,软科学类和软件开发类项目不超过科研项目专项经费总额的50%”改为“余额在500万元(含)以下的为20%,500万元以上的为15%,软科学类和软件开发类项目不超过科研项目专项经费总额的40%。”

  
没有采纳 建议内容跟省级财政科研经费间接费提取比例相同,我州实际情况是不适合沿用省级经费标准。


  阿坝州科技知识产权局办公室 2017年12月14日印发
 附件:
 
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